上海市规划和自然资源局关于印发《上海市城乡规划违法建设行政处罚裁量基准实施办法》的通知

局机关各处室、局属各单位、各区规划资源局、各派出机构:

  《上海市城乡规划违法建设行政处罚裁量基准实施办法》已经2020年4月23日第17次局长办公会审议通过，现予印发，请遵照执行。

  本办法2020年5月1日起施行，有效期至2025年4月30日。《上海市城乡规划违法建设行政处罚裁量基准实施办法》（沪规土资规〔2015〕341号）同时废止。

  上海市规划和自然资源局

  2020年4月27日


  第一条  为规范城乡规划违法建设行政处罚裁量权,，维护城乡规划的严肃性和权威性,，促进依法行政,，根据《中华人民共和国城乡规划法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》，结合建设部《关于规范城乡规划行政处罚裁量权的指导意见》，结合和本市实际情况，制定本办法。

  第二条  本办法所称违法建设行为，是指已取得建设项目选址意见、建设用地规划许可、建设工程设计方案审核意见等规划文书但未取得建设工程规划许可证进行建设，或已取得建设工程规划许可证但未按证进行建设的行为。

  第三条  按《城乡规划法》第六十四条对违法建设行为实施行政处罚时，应当区分尚可采取改正措施消除对规划实施影响的情形和无法采取改正措施消除对规划实施影响的情形。

  第四条  违法建设行为有下列情形之一的，属于尚可采取改正措施消除对规划实施影响的情形：

  （一）已取得建设工程规划许可证，但未按建设工程规划许可证的规定进行建设，可采取整改措施使建设工程符合建设工程规划许可证要求的；

  （二）已取得建设工程规划许可证，但未按建设工程规划许可证的规定进行建设，规划资源管理部门同意变更建设工程规划许可证的；的。。

  （三）未取得建设工程规划许可证但取得建设工程设计方案审核决定，建设内容不符合方案审核决定，可通过整改措施符合方案审核要求并取得建设工程规划许可证的；

  （四）未取得建设工程规划许可证但取得建设工程设计方案审核决定，建设内容不符合方案审核决定，规划资源管理部门同意调整方案核发建设工程规划许可证的。。；

  （五）未取得建设工程设计方案审核决定，建设内容符合规划管理要求或通过整改能够符合规划管理要求，规划资源管理部门同意核发建设工程规划许可证的。

  （三）未取得建设工程规划许可证即开工建设的市政基础设施项目，用地手续规范且完备，并符合相关技术规定，拆除后会对市民生活产生较大影响,，可通过限期补办建设工程规划许可证改正的。

  除此以外的违法建设行为，均为无法采取改正措施消除对规划实施影响的情形。

  第五条  对尚可采取改正措施消除对规划实施影响的情形，按以下规定处理：

  （一）以书面形式责令停止建设，不停止建设的，市、区（县）规划资源管理部门应当依法申请由建设工程所在地区、县人民政府查封施工现场；。

  （二）以书面形式责令限期改正，对尚未取得建设工程规划许可证即开工建设的，同时责令其及时取得建设工程规划许可证；。

  （三）对按期改正违法建设的，处建设工程造价5%的罚款；。

  （四）对逾期不改正的，规划资源土地管理部门应当依法申请由建设工程所在地区、县人民政府责令有关部门采取强制拆除等措施，并处罚款。其中以出让方式取得国有土地使用权的，处建设工程造价8%以上10%以下的罚款；以划拨方式取得国有土地使用权的，处建设工程造价6%以上8%以下的罚款。

  违法行为轻微并及时自行纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。不予行政处罚的案件应依法进行法制审核,，并将案件处理意见呈局机关负责人审核同意后结案。

  第六条 市、区（县）规划资源土地管理部门对违法建设行为按照第五条实施罚款时，应当监督违法建设行为的改正，不得以罚款取代改正。

  第七条 对无法采取改正措施消除对规划实施影响的情形，按以下规定处理：

  （一）以书面形式责令停止建设；不停止建设的，规划资源管理部门应当依法申请由建设工程所在地区、县人民政府查封施工现场；。

  （二）对存在违反城乡规划事实的建筑物、构筑物单体，依法核发限期拆除决定书；。

  （三）对按期拆除的，不予罚款；对逾期不拆除的，规划资源管理部门应当依法申请由建设工程所在地区、县人民政府责令有关部门强制拆除，并处建设工程造价10%的罚款；。

  （四）对不能拆除的，没收实物或者违法收入，可以并处建设工程造价10%以下的罚款。

  第八条  没收实物或者违法收入，有下列情形之一的，应当并处罚款：

  （一）违法建筑导致城市道路（桥梁）、市政管线、轨道交通等市政工程受损、移位的；。

  （二）违法建筑对周边建筑间距、日照等有影响的；。

  （三）存在影响规划实施的其他情况。

  上述情形严重影响相邻建筑安全、损害无过错利害关系人合法权益或者对公共利益造成重大损害的，应当从重处罚。

  第九条  对违反城乡规划法律法规,，造成违法建设的设计单位和施工单位的行政处罚应与对违法建设单位或者个人的行政处罚的相适应。

  第十条  市、区（县）规划资源土地管理部门按照第七条实施处以罚款时，应当在依法强制拆除或者、没收实物或者没收违法收入后实施，不得以罚款取代强制拆除或者没收。

  第十一条  第七条所称不能拆除的情形，是指拆除违法建设可能影响建筑结构安全或相邻建筑安全、损害无过错利害关系人合法权益或者对公共利益造成重大损害的情形。

  第十二条  第七条所称没收实物，是指没收新建、扩建、改建的存在违反城乡规划事实的建筑物、构筑物单体。

  第十三条  第七条所称违法收入，按照新建、扩建、改建的存在违反城乡规划事实的建筑物、构筑物单体出售所得价款计算；出售所得价款明显低于同类房地产市场价格的，处罚机关应当委托有资质的房地产评估机构评估确定。

  第十四条 对违法建设行为处以罚款，应当以新建、扩建、改建的存在违反城乡规划事实的建筑物、构筑物单体造价作为罚款基数。

  已经完成竣工结算的违法建设，应当以竣工结算价作为罚款基数；尚未完成竣工结算的违法建设，可以根据工程已完工部分的施工合同价确定罚款基数；未依法签订施工合同或者当事人提供的施工合同价明显低于市场价格的，处罚机关应当委托有资质的造价咨询机构评估确定。

  第十五条 限期拆除、没收实物或者违法所得的违法部分，按照以下规则进行计算：

  （一）未按照《建设工程规划许可证》进行建设的，超出部分面积为违法部分；

  （二）超出《建设工程规划许可证》核准的高度进行建设的，超高部分高度（h）占所对应批准的建筑高度（H）的比值，乘以超高部分所对应的面积（A），即A’＝（h/H）A，A’为违法部分；



  （三）建筑间距、离界距离和退让控制距离不足的，在允许值以外，又在控制距离内的各层实际面积（Ai）的总和，即A’＝ ΣAi，A’为违法部分。

  2015年5月，为进一步规范本市城乡规划违法建设行为行政处罚裁量行为，市局按照上海市人民政府《关于本市建立行政处罚裁量基准制度的指导意见》（沪府发〔2013〕32号）的要求，以《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条、《上海市城乡规划条例》第五十八条为处罚依据，根据2012年建设部《关于规范城乡规划行政处罚裁量权的指导意见》(建法〔2012〕99号)，并结合本市建设工程规划管理要求，制定了《上海市城乡规划违法建设行政处罚裁量基准实施办法》（沪规土资规[2015]341号），现《裁量基准办法》将于2020年4月30日到期，因上位法均无变化，本次修订主要是结合现行规划管理要求作相应调整，并重新发布。

  一、制订和修订的必要性

  原《裁量基准办法》针对查处城乡规划违法建设行为的作出规定，明确了适用范围；严格限制违法建设行政处罚行为的适用条件、种类和幅度进行了严格的限制，进一步规范了执法行为，防止行政权力滥用。自施行以来，对本市查处城乡规划建设行为的裁量工作起了很好的指导作用，本次修订将保持裁量基准的沿用，仅对部分条款作修改后重新发布，以期更好地指导本市违法建设行为查处工作中行政裁量权的行使。

  关于本次修订《裁量基准实施办法》主要内容解释

  （一）第二条关于违法建设行为的定义。2015年11月23日，《上海市城市管理行政执法条例实施办法》（上海市人民政府令第37号)发布，该法第六条(违法建筑查处职责)规定，对《上海市城市管理行政执法条例》第十一条第一款第八项中规定的对擅自搭建建筑物、构筑物的违法行为，由城管执法部门和乡、镇人民政府依据城乡规划和物业管理方面法律、法规和规章的规定实施行政处罚，但当事人取得下列文书之一的，由规划国土资源行政管理部门依法进行管理：(一)《建设项目选址意见书》;(二)《建设工程规划设计要求通知单》;(三)《建设用地规划许可证》;(四)《建设工程设计方案审核意见》。据此，《裁量基准办法》第二条将违法建设行为的适用范围进行了调整。

  （二）第四条关于“尚可采取改正措施消除对规划实施影响的情形”的规定。2019年12月31日，市局下发《上海市工程设计方案批后调整和建设工程规划许可变更管理办法》（沪规划资源规[2019]11号），根据市局有关规划管理要求，除考虑采取局部拆除等整改措施外，建设单位可采取申请调整设计方案和变更建设工程规划许可证的方式予以改正，因此，本次修订将“尚可采取改正措施消除对规划实施影响的情形”具体划分为五种具体情况，有关文字表述与上述调整变更办法保持一致。

  （三）关于第十五条违法部分的计算。将原《 上海市查处城乡规划违法行为规定》第二十七条违法部分的计算纳入裁量基准的范畴。